關(guān)于印發(fā)《山東省企業(yè)技術(shù)改造項目核準備案管理辦法》的通知
魯經(jīng)信改〔2016〕476
各市經(jīng)濟和信息化委員會(huì )，省屬企業(yè)主管部門(mén)(公司)，各有關(guān)單位：
現將《山東省企業(yè)技術(shù)改造項目核準備案管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執行。
山東省經(jīng)濟和信息化委員會(huì )
2016年11月5日
山東省企業(yè)技術(shù)改造項目核準備案管理辦法
第一章 總則
第一條為進(jìn)一步轉變政府職能，推進(jìn)簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)，根據《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，國家發(fā)展改革委、工信部關(guān)于內外資項目管理的有關(guān)規定，國務(wù)院和省政府關(guān)于取消下放行政審批項目的系列決定，以及有關(guān)法律法規要求，結合本省實(shí)際，制定本辦法。
第二條在山東省(不含青島市)行政區域內實(shí)施技術(shù)改造項目，適用于本辦法。
第三條本辦法所稱(chēng)技術(shù)改造，是指采用新技術(shù)、新工藝、新設備、新材料，對現有企業(yè)生產(chǎn)設施、工藝條件及生產(chǎn)服務(wù)等進(jìn)行改造提升，淘汰落后產(chǎn)能，實(shí)現內涵式發(fā)展的投資活動(dòng)，是實(shí)現技術(shù)進(jìn)步、提升質(zhì)量、擴大需求、提高生產(chǎn)效率、推進(jìn)節能減排、促進(jìn)安全生產(chǎn)的重要途徑。
第四條技術(shù)改造的范圍主要包括：
(一)為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng )新和科技成果轉化進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化改造，提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力;
(二)對生產(chǎn)工藝、技術(shù)、裝備和配套設施進(jìn)行更新改造，提高技術(shù)裝備水平和安全生產(chǎn)保障能力;
(三)為淘汰落后產(chǎn)能、化解過(guò)剩產(chǎn)能、發(fā)展先進(jìn)產(chǎn)能進(jìn)行升級改造，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構;
(四)對研發(fā)、設計、生產(chǎn)、管理、服務(wù)等環(huán)節進(jìn)行信息化改造，推進(jìn)信息化與工業(yè)化融合;
(五)為提高能源資源利用效率、防治環(huán)境污染進(jìn)行節能減排改造，促進(jìn)綠色發(fā)展;
(六)為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)協(xié)作和行業(yè)集聚發(fā)展，對布局分散的產(chǎn)能進(jìn)行整合改造，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局;
(七)國家鼓勵的其他技術(shù)改造領(lǐng)域。
第五條省內各級經(jīng)信部門(mén)負責企業(yè)技術(shù)改造項目核準備案管理工作。
需報國務(wù)院或國家發(fā)展和改革委員會(huì )核準備案的企業(yè)技術(shù)改造項目，由省發(fā)展改革委牽頭會(huì )同省經(jīng)濟和信息化委審核后，由省發(fā)展改革委負責組織上報。需報國家工業(yè)和信息化部核準備案的企業(yè)技術(shù)改造項目，由省經(jīng)濟和信息化委審核后上報。
第二章 項目管理方式及權限
第六條對于企業(yè)不使用政府投資建設的技術(shù)改造項目，區別不同情況實(shí)行核準制和備案制。
根據國家和山東省頒布的《政府核準的投資項目目錄》規定，對《目錄》范圍內的項目實(shí)行核準制，對范圍以外的項目實(shí)行備案制。
第七條企業(yè)技術(shù)改造項目核準備案的管理權限，按照省政府關(guān)于取消、調整和下放行政審批事項等相關(guān)規定，分別由省、設區市、縣(市、區)經(jīng)信部門(mén)負責。
第八條為提高辦事效率，簡(jiǎn)化辦事流程，省及以下權限內的企業(yè)技術(shù)改造項目核準備案實(shí)行網(wǎng)上辦理與提交書(shū)面材料相結合的方式。網(wǎng)上辦理通過(guò)后，企業(yè)再向核準備案部門(mén)提交紙質(zhì)材料辦理核準通知書(shū)或備案回執。
各級經(jīng)信部門(mén)要積極創(chuàng )造條件，確保網(wǎng)上辦理正常運行。如出現特殊情況不能網(wǎng)上辦理，可以直接書(shū)面提交紙質(zhì)材料辦理。
第三章 項目申報材料及編制
第九條項目申請核準，企業(yè)應編制項目申請報告，連同相關(guān)附件報項目核準部門(mén)。企業(yè)應對所有申報材料內容的真實(shí)性負責。
項目申請報告，可以由企業(yè)自行編制，也可以委托第三方機構編制。各級經(jīng)信部門(mén)不得以任何形式要求企業(yè)必須委托特定機構提供服務(wù)。
第十條內資技術(shù)改造項目申請報告主要包括以下內容：
(一)企業(yè)基本情況;
(二)擬建項目情況;
(三)進(jìn)口設備和國產(chǎn)設備購置清單;
(四)建設用地與相關(guān)規劃;
(五)資源利用和能源耗用分析;
(六)生態(tài)環(huán)境影響分析;
(七)經(jīng)濟和社會(huì )效益分析;
(八)材料真實(shí)性承諾。
第十一條企業(yè)報送內資技術(shù)改造項目申請報告時(shí)，應根據國家法律、法規有關(guān)規定和項目實(shí)際情況提供相關(guān)文件：
（一）項目需新選址建設的，城市規劃行政主管部門(mén)出具的城市規劃意見(jiàn)；
（二）項目需新征土地的，國土資源行政主管部門(mén)出具的項目用地預審意見(jiàn)；
（三）根據有關(guān)法律法規應提交的其他文件。
第十二條外資技術(shù)改造項目申請報告主要包括以下內容：
(一)項目及投資方情況;
(二)資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析;
(三)經(jīng)濟和社會(huì )影響分析;
(四)外國投資者并購境內企業(yè)項目，申請報告應包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營(yíng)方式、范圍和股權結構、所得收入的使用安排等;
(五)材料真實(shí)性承諾。
第十三條企業(yè)報送外資技術(shù)改造項目申請報告時(shí)，還應根據國家法律法規有關(guān)規定和項目實(shí)際情況附以下文件：
(一)中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表(包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表)、開(kāi)戶(hù)銀行出具的資金信用證明;
(二)投資意向書(shū)，增資、并購項目的公司董事會(huì )決議;
(三)以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門(mén)出具的確認文件;
(四)根據有關(guān)法律法規的規定應當提交的其他文件。
第十四條項目辦理備案，應提供以下文件：
(一)由企業(yè)填報的山東省企業(yè)技術(shù)改造項目備案表;
(二)技術(shù)改造項目引進(jìn)設備和采用國產(chǎn)設備清單;
(三)擬申請備案的外商投資項目，需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書(shū)及增資、并購項目的公司董事會(huì )決議等其他相關(guān)材料;
(四)根據有關(guān)法律法規應提交的其他材料。
第四章 項目核準備案程序
第十五條技術(shù)改造項目辦理核準或備案，應根據管理權限，由權限以下的經(jīng)信部門(mén)逐級提出初審意見(jiàn)并蓋章同意。
第十六條各級經(jīng)信部門(mén)在審查項目時(shí)，如認為企業(yè)申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，核準項目應在收到申報材料后5個(gè)工作日、備案項目1個(gè)工作日內一次性告知企業(yè)，要求企業(yè)澄清有關(guān)問(wèn)題、補充相關(guān)材料，或對相關(guān)內容進(jìn)行調整。
第十七條各級經(jīng)信部門(mén)主要根據以下條件對內資技改項目進(jìn)行核準審查：
(一)符合有關(guān)法律法規;
(二)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標準、能耗限額標準、宏觀(guān)調控政策以及國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展規劃、行業(yè)規劃、土地利用和礦產(chǎn)資源總體規劃;
(三)合理開(kāi)發(fā)并有效利用了資源;
(四)生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護;
(五)未對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。
第十八條各級經(jīng)信部門(mén)主要根據以下條件對外資技改項目進(jìn)行核準審查：
(一)符合有關(guān)法律法規和國家《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》的規定;
(二)符合國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展中長(cháng)期規劃、行業(yè)規劃和產(chǎn)業(yè)結構調整政策的要求;
(三)符合土地利用規劃、礦產(chǎn)資源規劃、城市總體規劃和環(huán)境保護政策的要求;
(四)符合國家規定的技術(shù)、工藝標準的要求;
(五)符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規定。
第十九條各級經(jīng)信部門(mén)主要根據以下條件對技術(shù)改造項目進(jìn)行備案審查：
(一)符合有關(guān)法律法規、國家產(chǎn)業(yè)政策;
(二)符合國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展中長(cháng)期規劃、行業(yè)規劃和產(chǎn)業(yè)結構調整政策的要求。
第二十條辦理核準的項目，項目核準機關(guān)在受理核準項目申請后，如認為有必要，應在4個(gè)工作日內委托有資格的咨詢(xún)機構進(jìn)行評估;除特別重大項目外，備案項目一般不進(jìn)行委托評估。接受委托的咨詢(xún)機構應在項目核準機關(guān)規定的時(shí)間內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。
第二十一條對于可能會(huì )對公眾利益造成重大影響的項目，各級經(jīng)信部門(mén)在作出核準、備案決定前應采取適當方式征求公眾意見(jiàn)。對于特別重大的項目，可以實(shí)行專(zhuān)家評議制度。
第二十二條辦理核準的項目，各級經(jīng)信部門(mén)在受理項目申請報告后14個(gè)工作日內，作出對項目申請報告是否核準的決定，或向上級經(jīng)信部門(mén)提出審查意見(jiàn)。由于特殊原因確實(shí)難以在14個(gè)工作日內作出核準決定或提出審查意見(jiàn)的，經(jīng)機關(guān)負責人批準，可以延長(cháng)7個(gè)工作日，并應及時(shí)通知企業(yè)，說(shuō)明延期理由。
各級經(jīng)信部門(mén)委托咨詢(xún)評估、征求公眾意見(jiàn)和進(jìn)行專(zhuān)家評議所需時(shí)間不計算在前款規定的期限內，但應將所需時(shí)間書(shū)面告知項目單位。
第二十三條辦理備案的項目，各級經(jīng)信部門(mén)受理《備案表》后，在3個(gè)工作日內做出是否備案或上報的決定。
第二十四條對同意核準或備案的項目，各級經(jīng)信部門(mén)按權限向企業(yè)出具項目核準通知書(shū)或備案回執(以下統稱(chēng)項目核準、備案文件)。對不同意核準或備案的項目，從網(wǎng)上說(shuō)明不予核準或備案的理由;由于特殊情況不能網(wǎng)上辦理而直接書(shū)面辦理的，向企業(yè)出具不予核準、備案的決定書(shū)，說(shuō)明不予核準、備案的理由。通知書(shū)、回執和決定書(shū)應同時(shí)抄送相關(guān)部門(mén)和權限以下的經(jīng)信部門(mén)。
第二十五條企業(yè)依據項目核準、備案文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規劃、安全生產(chǎn)、設備進(jìn)口和減免稅確認等手續。
第五章 項目延期及調整
第二十六條項目核準、備案文件有效期2年，自發(fā)布之日起計算。項目在核準、備案文件有效期內未開(kāi)工建設的，企業(yè)應在有效期屆滿(mǎn)30日前向原核準、備案機關(guān)申請延期，原核準、備案機關(guān)應在核準、備案文件有效期屆滿(mǎn)前作出是否準予延期的決定。項目在核準、備案文件有效期內未開(kāi)工建設也未向原核準、備案機關(guān)申請延期的，原項目核準、備案文件自動(dòng)失效。
第二十七條已經(jīng)核準、備案的項目進(jìn)行重大調整，企業(yè)應按程序及時(shí)以書(shū)面形式向原核準、備案機關(guān)報告。原核準、備案機關(guān)應根據項目調整的具體情況，出具書(shū)面確認意見(jiàn)或要求其重新辦理核準、備案手續。
(一)內資技改項目的重大調整是指有下列情況之一的：
(1)投資主體發(fā)生變化;
(2)建設地點(diǎn)發(fā)生變化;
(3)建設規模、主要建設內容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化;
(4)環(huán)境影響發(fā)生較大變化;
(5)項目總投資較原核準或備案投資額上下浮動(dòng)10%及以上，引進(jìn)項目用匯較原核準或備案用匯額上下浮動(dòng)10%及以上;
(6)有關(guān)法律法規和產(chǎn)業(yè)政策規定需要變更的其他情況。
(二)外資技改項目的重大調整是指有下列情況之一的：
(1)建設地點(diǎn)發(fā)生變化;
(2)投資方或股權發(fā)生變化;
(3)建設規模、主要建設內容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化;
(4)總投資較原核準或備案投資額上下浮動(dòng)20%及以上，引進(jìn)項目用匯較原核準或備案用匯額上下浮動(dòng)10%及以上;
(5)有關(guān)法律法規和產(chǎn)業(yè)政策規定需要變更的其他情況。
第六章 法律責任
第二十八條項目管理機關(guān)及其工作人員，應嚴格執行國家法律法規和本辦法的有關(guān)規定，不得變相增減核準、備案事項，不得拖延核準、備案時(shí)限。否則，視情況依法依規進(jìn)行問(wèn)責。
第二十九條項目管理機關(guān)工作人員，在項目核準、備案過(guò)程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十條咨詢(xún)評估機構及其人員，在評估過(guò)程中違反職業(yè)道德、造成重大損失和惡劣影響的，應依法追究其相應責任。
第三十一條項目申請單位以提供虛假材料等不正當手段取得項目核準、備案文件和確認書(shū)的，項目管理機關(guān)應依法撤銷(xiāo)對該項目的核準、備案和確認文件，并對責任人依法依規追究相應責任。
第七章 附則
第三十二條本辦法由山東省經(jīng)濟和信息化委員會(huì )負責解釋。
第三十三條本辦法自2016年12月5日起施行，有效期至2021年12月4日。
第三十四條此前省經(jīng)信(貿)委發(fā)布的有關(guān)企業(yè)技術(shù)改造項目審批、核準、備案管理的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。
